中山证券有限责任公司，简称中山证券，成立于1992年11月，是一家注册于深圳市南山区的全国性综合类证券公司。在证监会公布的2017年证券公司分类结果中，中山证券被评为BBB级[1]。
处罚与风险事件
债券受托管理失职遭监管
中山证券作为都江堰兴堰投资公司2015年非公开发行的“15都江堰”公司债的受托管理人，未能发现都江堰兴堰投资公司将债券募集资金拆借给关联方的事实。2017年9月，四川证监局对中山证券采取出具警示函措施[2]。
2021年7月24日，中国证券监督管理委员会发布《2021年证券公司分类结果》[3]，其中中山证券被评为CCC级，与2020年持平。[4][5]
参考资料
- ↑ 证券公司分类评价专家评审委员会. 证监会公布2017年证券公司分类结果. 2016-07-15 [2017-05-20].
- ↑ 中山证券遭罚背后：都江堰平台企业将发债资金违规拆借给了关联方!. [2017-12-19].
- ↑ 103家券商2021年度评级“放榜” 26升27降 八成上市券商跻身A类. 环球网. [2021-11-19].
- ↑ 百家券商分类榜单出炉，海通证券降BBB级、恒泰国都连降四级. 界面新闻. [2021-11-19].
- ↑ 券商新座次表出炉：兴业证券等3家新晋AA，海通跌出A类. 一财网. [2021-11-19].